定期报告申报
美国 Form 10-K 年报、10-Q 季报、8-K 重大事件；加拿大 SEDAR+ 的 MD&A 与 AIF 编制申报。
风险提示 · 本页服务内容以合规披露与监管框架为前提，不含任何操纵股价、内幕交易或未披露的有偿荐股安排。
04 · Legal & Compliance
证券法律与持续合规
受 SEC 与加拿大 CSA 严格监管，持续披露质量直接决定上市地位的稳定性。
服务内容、交付成果与常见问题，均在下方板块展开。
Scope
服务范围
10-K/10-Q/8-K 与 SEDAR+ 申报、内部人申报、外国发行人豁免与治理内控。
内部人交易申报
Form 4、Insider Report 等内部人持股变动申报与窗口期管理制度搭建。
外国发行人豁免
协助外国私人发行人完成 12g3-2(b) 豁免登记与跨境披露对接。
公司治理与内控
独立董事与审计委员会设置、关联交易制度与信息披露内控流程建设。
Process
服务流程
- 01
合规现状盘点：既往申报质量、逾期风险与内控缺陷梳理。
- 02
披露日历：按财年建立报告、股东会与内部人窗口期时间表。
- 03
制度落地：信息披露管理制度、内幕信息知情人登记与培训。
- 04
常态申报：EDGAR / SEDAR+ 申报执行与监管问询答复支持。
Deliverables
交付成果
- 年度披露日历与责任矩阵
- 信息披露与内幕交易管理制度文本
- 监管问询应对与整改跟踪台账
FAQ
常见问题
外国私人发行人可以少交哪些报告？
符合条件的 FPI 可使用 20-F 与 6-K 体系，或依赖 12g3-2(b) 豁免，但仍须持续满足母国披露与英文同步要求。
逾期申报会有什么后果？
可能触发交易所违规通知、失去简易注册资格甚至停牌摘牌，需在合规期内完成补报与整改说明。